- Společnost Bit Trade údajně zanedbala stanovení cílového trhu před tím, než nabídla svůj produkt pro obchodování s maržemi australským klientům
- Společnost Bit Trade poprvé obdržela oznámení o nedodržení těchto povinností v červnu 2022
- Produkt maržového obchodování společnosti Bit Trade využívalo nejméně 1160 australských zákazníků
Australská komise pro cenné papíry a investice (ASIC) zahájila soudní řízení proti společnosti Bit Trade, provozovateli australské kryptoměnové burzy Kraken. Důvodem žaloby je nedodržení požadavků na design a distribuci jednoho z obchodních produktů společnosti Bit Trade
Podle prohlášení ASIC zveřejněného 21. září finanční regulátor v Austrálii tvrdí, že společnost Bit Trade zanedbala stanovení cílového trhu před tím, než začala australským klientům nabízet svůj produkt pro obchodování s marží. Tyto povinnosti týkající se designu a distribuce představují zákonný mandát pro poskytovatele finančních produktů působící v Austrálii. Zahrnují konkrétní pokyny pro navrhování finančních produktů přizpůsobených předem stanoveným potřebám zákazníků a jejich následnou distribuci prostřednictvím cílených strategií
Žalujeme společnost Bit Trade, poskytovatele kryptografické burzy Kraken v Austrálii, za údajné nedodržení povinností týkajících se designu a distribuce (DDO) u jejího produktu pro obchodování s marží. Od října 2021 přišli zákazníci o přibližně 12,95 milionu dolarů https://t.co/MCRYqah0dP pic.twitter.com/zURQ2xDw7M
– ASIC Media (@asicmedia) 20. září 2023
Obvinění vznesená proti společnosti Bit Trade
ASIC tvrdí, že od zavedení těchto povinností týkajících se designu a distribuce v říjnu 2021 využilo produkt pro obchodování s maržemi společnosti Bit Trade nejméně 1160 australských zákazníků, kteří přišli dohromady o 8,35 milionu dolarů (12,95 milionu australských dolarů)
Podle ASIC obdržela společnost Bit Trade oznámení o nesplnění těchto povinností v červnu 2022, ale pokračovala v nabízení produktu, aniž by splnila potřebná určení
Produkt obchodování s marží společnosti Bit Trade funguje jako služba „prodloužení marže“, která poskytuje zákazníkům prodloužení úvěru až do pětinásobku hodnoty aktiv, která používají jako kolaterál. Regulační orgán tvrdí, že tento produkt lze fakticky kvalifikovat jako „úvěrovou facilitu“, která zákazníkům nabízí úvěr na obchodování s určitými kryptoměnami na burze Kraken
Místopředsedkyně ASIC Sarah Courtová zdůraznila, že toto řízení by mělo sloužit jako důrazná připomínka pro odvětví kryptoměn, že finanční produkty budou i nadále podrobovány kontrole ze strany regulačních orgánů s cílem zajistit soulad se zákony na ochranu spotřebitele v Austrálii. Uvedla: „Opatření ASIC zdůrazňují význam dodržování povinností týkajících se designu a distribuce, aby bylo zajištěno, že finanční produkty jsou spotřebitelům distribuovány odpovědným způsobem.“
